Phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro để kiểm soát và giám sát các hoạt động

2024 Tác giả: Howard Calhoun | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-17 10:44

Rủi ro là một phần không thể thiếu của bất kỳ doanh nghiệp và sự kiện nào. Bất kể bạn làm gì, luôn có khả năng xảy ra sai sót. Điều này đặc biệt đúng đối với kinh doanh, vì trong lĩnh vực này rủi ro tồn tại dưới nhiều hình thức khác nhau và có thể biểu hiện ở những nơi và thời điểm không ngờ nhất. Đó là lý do tại sao có một cách tiếp cận dựa trên rủi ro cho phép bạn hoạt động hiệu quả nhất có thể trong điều kiện rủi ro gia tăng. Thực chất của quá trình này là gì? Yếu tố của anh ấy là gì? Nó có được sử dụng ở Liên bang Nga không, và nếu có thì ở cấp độ nào? Bài viết này sẽ hoàn toàn tập trung vào cách tiếp cận dựa trên rủi ro là gì và tất cả các chi tiết liên quan đến nó.

Bản chất của phương pháp

Vì vậy, trước hết, bạn cần hiểu cách tiếp cận dựa trên rủi ro là gì. Hãy tưởng tượng một doanh nghiệp hoạt động trên bất kỳ thị trường nào. Có một số lượng lớn rủi ro liên quan đến nó, tùy thuộc vào loại hoạt động mà nó thực hiện. Có thể thực hiện các hoạt động kiểm soát, giám sát tại doanh nghiệp nàytheo nhiều cách khác nhau, nhưng đó là cách tiếp cận dựa trên rủi ro đã trở nên phổ biến nhất gần đây. Chuyên gia phân tích tất cả các rủi ro có thể xảy ra liên quan đến doanh nghiệp này, xác định rủi ro lớn nhất trong số đó, lọc ra những rủi ro không ảnh hưởng lớn đến hoạt động của doanh nghiệp và sau đó tạo ra một chiến lược hoàn chỉnh để chống lại chúng để doanh nghiệp có thể hoạt động hiệu quả nhất. có thể, giảm khả năng xảy ra của họ. Vì vậy, bản chất của phương pháp này, nói cách khác, là tìm ra những yếu tố ngăn cản doanh nghiệp hoạt động một trăm phần trăm và nâng cấp của chúng.

Mối quan hệ giữa rủi ro và kinh doanh

Nhiều doanh nhân có thể tự hỏi: tại sao họ cần một cách tiếp cận dựa trên rủi ro để kiểm soát và giám sát? Xét cho cùng, doanh nghiệp của họ là nhỏ, do đó, rủi ro đều ở bề mặt, và chúng không gây nguy hiểm thực sự. Tuy nhiên, đây là một quan niệm sai lầm lớn. Ngay cả một doanh nghiệp nhỏ nhất cũng có thể có hàng chục yếu tố rủi ro khác nhau, nhiều yếu tố trong số đó được che giấu trước mắt người dân. Kết quả là, chúng không được chú ý, được nhận ra và không cho phép doanh nghiệp đạt được mục tiêu mong muốn. Theo đó, cách tiếp cận dựa trên rủi ro trong kiểm soát và giám sát là rất quan trọng, vì nó cho phép bạn xác định tất cả các yếu tố rủi ro ngay cả trước khi chúng có thể được nhận ra, và sau đó biến thông tin này thành một kế hoạch kinh doanh chính thức cho phép công ty hoạt động, né tránhthực hiện một yếu tố rủi ro cụ thể, do đó tăng năng suất của họ. Doanh nhân sẽ có thể nhìn thấy trực quan quy trình nào có nhiều rủi ro nhất - và không chạy chúng, để tăng đáng kể cơ hội thành công của họ. Vâng, bây giờ bạn hiểu một cách tổng quát phương pháp này là gì. Đã đến lúc phải tách nó ra và xem xét kỹ hơn.

Rủi ro

Trước khi bắt tay vào cách tiếp cận dựa trên rủi ro, bạn cần phải hiểu rõ về các khái niệm cơ bản liên quan đến quá trình này. Và điều đầu tiên, tất nhiên, là rủi ro. Nó là gì? Rủi ro là một sự kiện nào đó chưa xảy ra, chưa xảy ra nhưng có thể xảy ra trong tương lai - đồng thời nó có một tỷ lệ phần trăm xác suất gây thiệt hại cho doanh nghiệp của bạn. Khó khăn ở đây nằm ở chỗ, rủi ro có thể vừa trực tiếp là sự kiện, vừa là yếu tố ảnh hưởng đến những người khác. Đồng thời, không nên quên rằng nó có thể xảy ra hoặc không, ảnh hưởng của nó có thể vừa nghiêm trọng vừa yếu ớt. Đó là lý do tại sao nên mời một chuyên gia trong cách tiếp cận này sử dụng nó, vì ở đây phụ thuộc rất nhiều vào kinh nghiệm của một chuyên gia. Một người đã làm việc với phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro hơn một năm sẽ có thể xác định rõ ràng và nhanh chóng hơn mức độ nghiêm trọng của một số rủi ro nhất định, để phân biệt giữa các yếu tố của chúng.

Rủi ro ban đầu và tồn tại

Còn gì nữacần biết về cách tiếp cận dựa trên rủi ro? Các tổ chức đang sử dụng nó ngày càng nhiều. Tuy nhiên, bạn nên sử dụng dịch vụ của các chuyên gia vì họ sẽ có thể giúp bạn vạch ra kế hoạch rủi ro một cách hiệu quả nhất cho doanh nghiệp của bạn. Ví dụ, bạn khó có thể biết rủi ro ban đầu và rủi ro còn lại là gì, cũng như sự khác biệt giữa chúng là gì. Đương nhiên, bạn nên biết về điều này ngay cả khi bạn không định sử dụng phương pháp này, vì đây là thông tin rất quan trọng. Thực tế là đôi khi ngay cả những biện pháp nghiêm trọng nhất cũng không đảm bảo 100% cho bạn rằng rủi ro sẽ không được kích hoạt. Đó là lý do tại sao sự phân biệt này tồn tại. Rủi ro ban đầu là rủi ro tồn tại ban đầu mà không có bất kỳ sự can thiệp nào của bên thứ ba từ phía bạn, trong khi rủi ro còn lại là rủi ro tồn tại sau khi tất cả các biện pháp có thể được thực hiện để loại bỏ nó. Đương nhiên, thường xuyên hơn không, rủi ro tồn dư có cơ hội kích hoạt thấp hơn nhiều và thiệt hại tiềm ẩn ít hơn nhiều. Và điều này đã làm rõ rằng một cách tiếp cận dựa trên rủi ro để kiểm soát là rất hiệu quả và cực kỳ hữu ích cho bất kỳ loại hình kinh doanh nào.

Yếu tố rủi ro

Thuật ngữ "yếu tố rủi ro" đã được đề cập nhiều hơn một lần - nhưng nó có nghĩa là gì? Nó là kết quả của một số hành động, không hành động hoặc điều kiện làm tăng khả năng xảy ra rủi ro cụ thể và cũng làm tăng khả năng thiệt hại sẽ gây ra khi nó được kích hoạt. Yếu tố đórủi ro, yếu tố kích hoạt quá trình hiện thực hóa rủi ro, là nguyên nhân, và điều này gây ra nhiều hoang mang cho nhiều người. Thực tế là một số yếu tố sẽ là nguyên nhân, nhưng không phải tất cả các yếu tố đều là nguyên nhân. Bạn có thể dễ dàng nhớ rằng sẽ có một lý do để kích hoạt rủi ro, và có thể có nhiều yếu tố phụ sẽ làm tăng xác suất kích hoạt và tăng thiệt hại. Không khó để tưởng tượng rằng cả các yếu tố rủi ro và bản thân cách tiếp cận dựa trên rủi ro sẽ khác nhau trong các ngành khác nhau. Ví dụ trong bảo hộ lao động, các yếu tố rủi ro khó có thể trùng với những yếu tố tồn tại trong lĩnh vực kinh doanh nhỏ. Vì vậy, bây giờ bạn có một ý tưởng chung về cách hoạt động của nó. Đã đến lúc nhìn vào một ví dụ điển hình. Và điều gì sẽ tốt hơn quá trình được đưa ra gần đây nhằm đưa cách tiếp cận dựa trên rủi ro vào hệ thống tổ chức kiểm soát và giám sát nhà nước ở Liên bang Nga?

Ban hành phán quyết

Vào ngày 1 tháng 4 năm 2016, Liên bang Nga đã ban hành một nghị định của chính phủ về cách tiếp cận dựa trên rủi ro để tổ chức và thực hiện các hoạt động kiểm soát và giám sát. Phù hợp với nó, nó đã được quyết định áp dụng phương pháp này ở cấp tiểu bang để tăng cường chức năng và hiệu quả của các cơ quan chính phủ. Về nguyên tắc, điều tương tự cũng xảy ra trong lĩnh vực kinh doanh - một doanh nhân phải quyết định việc thực hiện phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro, và nó đã được ghi nhận lại, khởi chạy toàn bộquy trình sẽ được thảo luận ngay bây giờ.

Định nghĩa các loại kiểm soát

Vậy, cách tiếp cận dựa trên rủi ro để tổ chức kiểm soát nhà nước trong chính phủ Liên bang Nga bắt đầu như thế nào? Trước hết, nghị định của chính phủ vạch ra các loại kiểm soát sẽ có thể thay đổi sau khi áp dụng cách tiếp cận này. Nói cách khác, cách tiếp cận dựa trên rủi ro, khi được thực hiện đầy đủ, sẽ không ảnh hưởng đến tất cả các lĩnh vực, mà chỉ ảnh hưởng đến những lĩnh vực đã được xác định trong nghị quyết. Những quả cầu này là gì? Theo nghị quyết, các loại kiểm soát và giám sát của nhà nước sau đây sẽ được thực hiện bằng cách tiếp cận dựa trên rủi ro: giám sát hỏa hoạn của nhà nước liên bang, giám sát vệ sinh và dịch bệnh của nhà nước liên bang, giám sát của nhà nước liên bang trong lĩnh vực truyền thông và giám sát của nhà nước liên bang đối với tuân thủ luật lao động. Tuy nhiên, đây không phải là thông tin duy nhất có trong quyết định.

Giới thiệu các quy tắc

Nghị định còn có điều gì nữa, theo đó phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro đã được đưa ra cho các lĩnh vực hoạt động trên? Việc giám sát của Nhà nước trong các lĩnh vực này sẽ được thực hiện theo các quy tắc cũng đã được nêu trong văn bản của nghị quyết. Tổng cộng có 21 quy tắc đã được xác định. Họ sẽ phải được theo dõi bởi các cơ quan nhà nước khi thực hiện giám sát và kiểm soát trong các lĩnh vực hoạt động liên quan.

Danh mục rủi ro và Tiêu chí phân bổ

Nhưng thông tin được cung cấp bởi nghị định cũng không dừng lại ở đó - nó còn xác định các loại rủi ro cụ thể, các loại nguy cơ, cũng như các tính năng của các biện pháp khi một loại rủi ro và nguy hiểm cụ thể được phát hiện. Hơn nữa, văn bản của nghị quyết cũng tạo ra các tiêu chí để phân loại một cá nhân hoặc pháp nhân cụ thể như một loại rủi ro và nguy hiểm nhất định. Trên thực tế, đây là nơi kết thúc phần lý thuyết - và từ tháng 4 năm 2016, nghị định bắt đầu có hiệu lực theo từng giai đoạn. Nhân tiện, quá trình này vẫn chưa kết thúc, vì vậy sẽ rất thú vị khi xem bước nào đã được hoàn thành thành công, bước nào đang được tiến hành và bước nào thậm chí vẫn chưa bắt đầu và chỉ được lên lịch vào một ngày nhất định trong tương lai.

Phương pháp tính

Nhiệm vụ thực tế đầu tiên, bắt đầu vào tháng 5 năm 2016, là phát triển các phương pháp tính toán giá trị của các chỉ số, sau này sẽ được sử dụng để xác định mức độ nguy hiểm của một yếu tố cụ thể và rủi ro của chính nó. Xin lưu ý rằng quá trình này rất quan trọng và tốn nhiều thời gian, vì trên thực tế, kết quả của nó sẽ là nền tảng cho các hoạt động tiếp theo của chương trình. Do đó, công việc ở bước này vẫn đang tiếp tục, mặc dù nó đã được bắt đầu từ nhiều tháng trước.

Kiểm tra đột xuất

Đối với bước này, nó rất ngắn và nhanh - trong quá trình đó, cần phải lập pháp để có thể sử dụng phương pháp này khi tiến hành thanh tra đột xuất. Điều này đã được thực hiện trong quý thứ hai2016.

Chuẩn bị các khuyến nghị

Bước tiếp theo là chuẩn bị các khuyến nghị chi tiết về phương pháp luận có thể được sử dụng bởi các cơ quan chính quyền nhà nước có liên quan để thực hiện phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro trong các hoạt động của họ. Bước này sẽ đòi hỏi rất nhiều nỗ lực, vì nó ngụ ý sự tồn tại của một bản nháp làm sẵn, phù hợp với các khuyến nghị sẽ được tạo. Đó là lý do tại sao thời hạn thực hiện hạng mục này được ấn định vào tháng 2 năm 2017 - và các cơ quan có trách nhiệm vẫn đang làm việc để hoàn thành.

Tổng hợp kết quả sơ bộ

Đến tháng 3 năm 2017, kết quả sơ bộ của việc áp dụng phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro cho các cơ quan giám sát nhà nước nói trên sẽ được tổng kết. Thực tế là cách tiếp cận này được lên kế hoạch sử dụng rộng rãi hơn trong tương lai, vì vậy hiện tại nó chỉ được thực hiện ở một số khu vực hạn chế, và bây giờ việc đánh giá mức độ hiệu quả của dự án này đang được thực hiện. Vào tháng 3 năm 2017, kết quả sẽ được tổng hợp và dựa trên kết quả đó sẽ đưa ra quyết định về mức độ mở rộng danh sách các loại hình giám sát trong thời gian tới và nó sẽ như thế nào vào năm 2018, đó là, vào thời điểm cách tiếp cận này được thực hiện đầy đủ trong các cơ quan giám sát của nhà nước.

Hội thảo

Vào tháng 6 năm 2016, hội thảo đầu tiên về trao đổi các thực tiễn thành công trong việc vận hành phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro trong các cơ quan kiểm soát và giám sát của nhà nước đã được tổ chức. Bước này không có thời hiệu, vì nó phải được thực hiện sáu tháng một lần. Có khả năng làSau khi triển khai đầy đủ hệ thống, hạng mục này sẽ được điều chỉnh, nhưng cho đến năm 2018, các hội thảo này sẽ được tổ chức sáu tháng một lần, điều này sẽ cải thiện đáng kể chức năng của dự án này.