SRO: các tổ chức tự quản là gì?

2024 Tác giả: Howard Calhoun | [email protected]. Sửa đổi lần cuối: 2023-12-17 10:44

SRO (tổ chức tự quản) là hiệp hội tự nguyện phi lợi nhuận của các pháp nhân với mục đích điều chỉnh một loạt các vấn đề liên quan đến một ngành hoặc nghề cụ thể. Nó có thể giải quyết các vấn đề, thủ tục giải quyết mà pháp luật không ấn định, cũng như bổ sung các quy định của nhà nước. Khả năng của một SRO trong việc thực hiện các chức năng quản lý thường bắt nguồn từ quyền hạn được chính phủ trao cho nó.

Mục tiêu chính mà các SRO được tạo ra là giảm thiểu sự tham gia của nhà nước vào các hoạt động nghề nghiệp của các tổ chức và đồng thời tạo ra một cơ quan kiểm soát chất lượng công việc của họ. Trách nhiệm của người sản xuất đối với người tiêu dùng là định đề chính của hoạt động SRO. Không phải tất cả những người tham gia thị trường đều hiểu tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm là gì và tại sao chúng phải được tuân thủ. Do đó, các tổ chức tự quản lý thường thiết lập các quy tắc riêng của họ để tiêu chuẩn hóa và chứng nhận sản phẩm, nhằm mục đíchtăng khả năng cạnh tranh của tất cả những người chơi trong ngành của họ.

Bối cảnh lịch sử

Có rất nhiều SRO ở Mỹ. Có thể giải thích một tổ chức tự quản kiểu Mỹ là gì, và cách thức hoạt động chính xác của nó, có thể được giải thích bằng một ví dụ cụ thể. Cơ quan quản lý liên bang chính của Hoa Kỳ - Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) - đã quyết định ủy quyền một phần quyền hạn của mình để thay đổi các tiêu chuẩn ngành cho Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán (NASD) và Sở giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ (NYSE). Sau khi họ thực thi các yêu cầu liên quan đến sự thay đổi trong thủ tục giao dịch chứng khoán và các quy tắc cung cấp dịch vụ môi giới, NASD và NYSE - thông qua việc sáp nhập - đã được chuyển đổi thành một SRO mới. FINRA hiện đang triển khai các chức năng quản lý rộng rãi hơn trong lĩnh vực tài chính.

Tổ chức tự điều chỉnh ở Nga

Lịch sử của các tổ chức Nga bắt đầu từ năm 1995, khi luật đầu tiên về SROs được thông qua. Các tổ chức tự quản là gì, họ phải giải quyết những nhiệm vụ gì, trong những điều kiện chuyển tiếp đó, điều đó không rõ ràng. Sự ra đời của thể chế tự điều chỉnh được cho là nhằm hợp lý hóa hoạt động của các hợp tác xã nhà ở, quỹ đầu tư và hưu trí, các nhà quản lý trọng tài, cũng như điều tiết công việc trên thị trường chứng khoán.

Ngày nay có hơn 1.000 SRO ở Liên bang Nga hoạt động trong 26 ngành công nghiệp chuyên nghiệp. Các ngành công nghiệp xây dựng và năng lượng dẫn đầu về số lượng của chúng. Có 445 tổ chức tự quản của các nhà xây dựng và thiết kế đang hoạt động trong cả nước. SRO trong lĩnh vực nàykiểm toán năng lượng được đại diện bởi 133 tổ chức.

Tổ chức xây dựng tự điều chỉnh

Tự điều chỉnh trong xây dựng có từ năm 2009, khi thể chế nhà nước cấp phép kinh doanh xây dựng bị bãi bỏ. Luật pháp quy định việc tạo ra các nhà xây dựng SRO trong lĩnh vực này:

• chuẩn bị dự toán thiết kế;

• khảo sát kỹ thuật;

• xây dựng.

Builders đánh giá cao sự đổi mới và bắt đầu tiến hành chính thức hóa tư cách thành viên của họ trong SRO. Rõ ràng ngay lập tức rằng một hiệp hội các nhà xây dựng như vậy sẽ giúp ngành công nghiệp nhanh chóng phục hồi sau cuộc khủng hoảng. Thật vậy, trong vòng 2 năm, khối lượng xây dựng đã trở lại mức trước khủng hoảng và việc SRO tạo ra nền tảng đấu thầu ECTP cho các nhà xây dựng đã giải quyết vấn đề phân phối kịp thời các đơn đặt hàng.